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因股票质押业务违规 国盛证券“吃”罚单

时间:2019/9/30 16:30:12  作者:  来源:  浏览:21  评论:0
内容摘要:  经查,证监局发现国盛证券存在以下问题:2018年8月29日,公司为客户宋睿办理了标的为云图控股(4.740, -0.08, -1.66%)的股票质押业务,质押数为5750万股,融资额为1亿元,本次质押完成后,云图控股市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定...
     经查,证监局发现国盛证券存在以下问题:2018年8月29日,公司为客户宋睿办理了标的为云图控股(4.740, -0.08, -1.66%)的股票质押业务,质押数为5750万股,融资额为1亿元,本次质押完成后,云图控股市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。因此,证监局决定对国盛证券出具警示函。

  因股票质押合规出问题被罚

  处罚书显示,按照证监会部署,江西证监局对国盛证券股票质押式回购交易业务进行了现场检查。

  经查,国盛证券存在以下问题:

  2018年8月29日,公司为客户宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务,质押数为5750万股,融资额为1亿元,本次质押完成后,云图控股市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。

  “上述问题反映公司在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,现决定对你公司出具警示函。你公司应当针对上述问题进行整改,健全并有效执行公司内部控制制度,加强股票质押式回购交易业务合规管理和风险防范,保持合规稳健经营。你公司应当在2019年10月11日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。”江西证监局对国盛证券称。

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